中国证监会行政处罚决定书(李国刚、白宪慧、周富华、姚文喜)

20132

协同的:李国刚,男,1960824有一天天生的,演说:内蒙古自治区市洪山坡赤峰市区三区。

白宪慧,女,1961928有一天天生的,演说:内蒙古自治区赤峰市元宝山勤劳和表达。

周富华,男,197128有一天天生的,演说:内蒙古自治区市嵩山坡赤峰市西站。

姚文喜,男,1962114有一天天生的,演说:广东省汕头市环碧庄金珠庄园。

漫游《中华人民共和国债券法》(以下略号Re,我要去和李国钢谈谈、白宪慧、周富华、姚文溪的底细去买东西被备案考察。、审讯,依法敬重行政处分契约、说辞、党的漫游和合法利害关系。方李国刚、白宪慧、周富华、姚文溪赠送写信公报。、辩解视图,无听力的销路。此案正考察中。、期末考试的审讯。

经发现,李国刚、白宪慧、周富华、姚文溪有以下犯法契约:

一、关涉底细新闻的围住

(一)顾虑发觉银泰盛达矿业投入研制有限责任公司(以下略号银泰盛达)的新闻

1底细新闻的形成物与泄漏

201177日,江西中信广场矿业投入存货的有限公司(以下略号,南部学问城开展存货的存货的有限公司(以下略号、奇纳河银泰投入存货的有限公司(以下略号奇纳河银泰)校长程如此这般与内蒙古第十地质矿物勘查研制院(以下略号十院)议论合作作品布置好的东西。学问城与中茂坤(北京的旧称)商贸存货的有限公司(以下略号中茂坤)订约了《咨询公司和约》。首要内容列举如下:中茂坤向学问城使清洁内蒙古玉龙矿业存货的存货的有限公司(以下略号玉龙矿业)西乌珠穆沁旗花敖包特银铅矿物品,正片促进学问和玉龙矿业公司同伙的市。78日,杨如此这般、程如此这般、刘牟牟和十卫生院院长王牟牟、丁牟牟副总统谈合作作品,插脚讲的并且海南受信托的泰盛投入办理存货的有限公司(以下略号海南受信托的)现实把持人王某的代表李国刚。奇纳河银泰与十卫生院合作作品的首要内容讨论:一是奇纳河银泰要用十卫生院的专家的意见力气。,如下,奇纳河银泰、十院、江西矿业投入公司中信广场协同引起前景权,特意为奇纳河银泰刑柱的学问城、十卫生院(或其选定的的公司)、中信广场江西(或其选定的的三方公司)协同财政资助,矿业投入公司首要干我的的初步工作。,适合一份上市的公司发表存货的或发表资产的销路。

三方议论奇纳河银泰、十院、江西中信广场合作作品眼镜框协定,首要内容包孕:(1矿业投入公司股权、归还经登记借出的东西资本额、报名得名次成绩;(2环境使苍老时,学问城合作作品的十所矿业股权考虑玉龙,合作作品方法包孕但不限于环境判定增发存货的、对玉龙矿业股权以现钞方法或环境判定增发收买加。同时,奇纳河银泰锁和十卫生院合作作品,确保无玉龙矿业和剩余部分第三方订约的十卫生院。78讲后的次货天,李国钢去学问城,与杨牟牟又其旁人议论矿业投入归还经登记借出的东西。

831有一天前的一体星期,王牟牟与周付华的关系,说学问城要惠顾预期平台公司,我缺少周付华会行政经理,周付华核准了。831日,在赤峰市矿业投入公司集合准备运动会,包孕王牟牟在内的政党的、丁如此这般、李国刚、周富华、杨又其旁人。。首要议论矿业投入公司同伙、权杖、机构设置和剩余部分成绩。十卫生院是国有机构。,厕同伙事务的打扰人的,海南矿业受信托的的玉龙矿业同伙,中信广场是江西的国有反对改革的保守当权派。,复杂的决策程序,杨牟牟、刘如此这般使清洁北京的旧称首一创业投入存货的有限公司(以下略号首一创业)厕,非常地刘牟牟和姚文溪的触点。周付华在会上被指明行政经理,董事为杨又其旁人。。先于,刘牟牟与姚文溪触点,问:初创业,分享在惠顾一份的兴味,姚文溪缺少借此机会与学问城合作作品。,为了向剩余部分矿物公司使清洁最前面的家风险投入公司,因而姚文喜核准首一创业参与银泰盛达。

920日,学问城颁布重要的外商投入公报,董事会四的届运动会次货十届运动会是海报。,学问城与海南受信托的、首一创业拟发觉银泰盛达,注册资本1亿元,学问城、海南受信托的、初创业是划分中止的。51%36%13%的股权。格言学问城应用自有资产与海南受信托的、首一创业协同引起银泰盛达,富裕的符合和应用三方的资源优势,在矿物资源田找寻右方的的投入物品,繁殖公司新的创利润增长点,铁匠铺公司的可持续开展的有利环境。

2底细新闻敏感期

首要事情是旅馆业的学问。,学问城、海南受信托的、首一创业合资发觉银泰盛达的首要客观的是干矿业反对改革的保守当权派及矿业资产的初步工作,适合一份上市的公司发表存货的或发表资产的销路。如下,学问城、海南受信托的、首一创业合资发觉银泰盛达,查明学问城重要的成绩,从热点延伸,属于《债券法》第直觉十七条次货款(a)项SP首要的时装领域公司的经纪方针和经纪漫游的,方式次货款规则的底细新闻(SE)。新闻敏感期是201178王如此这般、李国刚、杨又其旁人。协调并决定发觉矿业投入平台公司起,至2011920日学问城公报泄漏合资发觉银泰盛达事项为止。

(二)对玉龙矿业股权收买新闻的学问设想

1底细新闻的形成物与泄漏

  2011117日至9日,杨牟牟销路李国钢惠顾与王牟、侯牟牟会晤在玉龙酒店。杨牟牟说,学问城以玉龙矿业;王说,你可以和学问城订约一份协定。,它拿住玉龙开掘侯牟牟69%一份可以让给学问城。,私募也走了。

  12月中旬,王如此这般、李国钢,北京的旧称沈如此这般和奇纳河银泰董事长、杨牟牟讲,本文首要谈的是照料与玉龙矿业合作作品,单方表现照料合作作品。。

12月底,学问城的关系周付华,让周富华触点李国刚、丁如此这般、王某又其旁人到宁波玉龙矿业合作作品布置好的东西和表达一般的高等教育十。

201215日,程如此这般、杨如此这般、周富华、李国钢和剩余部分人面试宁波,逆宣布了银泰盛达在西安、赤峰市预期发出

19日,沈如此这般、学问城首脑、西盟省委书记杨牟牟、盟长用公报发表请示奇纳河银泰在锡盟投入开展并与玉龙矿业吸取联合体布置好的东西。

110日,杨牟牟在西盟报道完毕后,周付华派车到赤峰市,李国钢的惠顾下,杨牟牟和王牟、侯如此这般考虑玉龙矿业合作作品。

116日,西盟市委书记、对北京的旧称奇纳河人的现世的面试,对玉龙矿业合作作品表现全力支集,当天午后奇纳河银泰向西盟市委书记投递了《顾虑奇纳河银泰投入存货的有限公司锡林郭勒盟投入及合作作品物品成绩的用公报发表》,用公报发表称学问城将锡盟作为投入矿业的首选,已与十家卫生院开腰槽关系。,就地质找矿、矿业研制、矿物深度加工和反对改革的保守当权派合作作品物品已开腰槽。学问城拟吸取和玉龙矿业并购。次日,西盟市委书记在用公报发表上做了指示。

117日,学问城暂时停牌,公司的最前面的大同伙,奇纳河银泰印制的广告,正就与公司关系到的重要的事项中止商量,可能会对公司的股价发生感动。。

118日,奇纳河银泰和侯牟牟签字的合作作品协定,内蒙古,商定学问城经过向侯如此这般及剩余部分玉龙矿业同伙发行存货的或现钞收买或发行存货的与现钞收买相结合的方法,吸取和玉龙矿业并购;侯牟牟悉力2012210前有一天使信服玉龙矿业(实足剩余部分同伙HOL21%学问城占用的存货的,同时,启动一份上市的公司的联合体重组,并与之相互关系。,尽快履行玉龙矿业把持不以内51%客观的股权;侯先生不再触点或表明与剩余部分第四分之三类别似的协定。

131日,学问城公报《南部学问城开展存货的存货的有限公司顾虑保险装置四的届董事会第十八次运动会经过的重要的资产重组事项的公报》,同时,科学与技术颁布重要的资产重组停牌公报,他说他正谋划每一新的重要的资产重组。,学问城一份请求持续停牌。

54日,学问城颁布《学问城重要的资产发表及现钞和发行存货的购置物资产并募集成套资产暨关系去买东西用公报发表书》草案,计划以现钞和方法向侯牟牟又其旁人发行一份。股权。同日,学问城一份复牌,514日,学问城一份持续呈现7个使轮廓鲜明。

2底细新闻敏感期

学问城玉龙矿业股权收买,属于次货款规则的底细新闻。,底细新闻敏感期2011117日王某与杨如此这般等面试表现可以与学问城订约关系到让玉龙矿业股权的合作作品意向性协定起,至201254日本学问城颁布发表,玉龙矿业股权收买事项。

二、李国刚、白宪慧、周富华、姚文喜知识内脏新闻

(一)李国刚知识内脏新闻

李国刚王为学问城和玉龙矿业经过的空话的存放处,厕并知悉银泰盛达发觉事项、学问城玉龙矿业股权收买事项。

  (二)白宪慧知识内脏新闻

白辉李国刚嫂子。2012元日前后,白宪慧从李国刚处获取学问城正买矿的音讯。

   三)周富华知识内脏新闻

2011831有一天前的一体星期,王告知他的学问城发觉一家矿业投入公司。,使清洁周富华使忙碌银泰盛达行政经理,周付华核准了。2011117日,学问城杨又其旁人。到赤峰市洽商收买玉龙矿业事项,作为学问城分店银泰盛达行政经理,周付华是一本正经收到。

(四)姚文溪知识内脏新闻

姚文溪是最前面的体反对改革的保守当权派家行政经理。201178月,刘牟牟与姚文溪触点,讯问首一创业能否核准与学问城协同财政资助发觉银泰盛达,姚文溪核准了。

三、相互关系去买东西养护

(1)李国钢去买东西学问城一份市场:2011725日至95日,李国钢买620,200股,726日至921日常销路320,300股。2012514日,理由将被终属。299,900所局部销路。漫游深圳债券去买东西所的出路,李国钢201175日至2012514日去买东西学问城一份盈余77,元。

(二)柏辉去买东西学问城一份市场:在李国钢的提议和扶助手术,白贤慧用她女儿的债券报告201216日至13日,买进101,400,510日常销路。漫游深圳债券去买东西所的出路,白宪慧科学与技术进项332,元。

(三)周富华交通学问城一份市场:2011830日至919日常购置物49,700股,平均水平15,000股;2011117日至201219日常购置物909,726,至201258总是发表。漫游深圳债券去买东西所的出路,周富华2011830日至919日科学与技术进项30,元,2011117日至201219日科学与技术进项898,元。

(四)姚文溪去买东西学问城一份:闻喜宇瑶201192日常购置物32,000股,至923日常销路12,000股,利市5,元,原稿截止工夫考察,报告上并且大约一份。。

姚文溪把持Zhuang的理由,于201191日至5日常购置物82,000股,卖了随后,利市23,元,原稿截止工夫考察,报告上并且大约一份。。

再契约,相互关系公报、转会的逆向、又深圳债券去买东西所及剩余部分去买东西所所计算的相当的录音。,足以引人注目。

李国钢作为玉龙矿业同伙代表,全程厕了发觉银泰盛达又学问城玉龙矿业股权收买事项的空话,底细新闻了解内幕的人。李国钢底细新闻启动前去买东西学问城一份,与学问城买矿的音讯泄漏给白贤慧和S,底细人士不得应用底细新闻干债券去买东西季节性竞赛。、泄露新闻或提议旁人去买东西债券的取缔。

白贤慧告知李国钢,学问城购置物矿物和购置物,购置物学问城一份,去买东西工夫与底细音讯的形成物工夫高价地划一。、膨胀的去买东西量,去买东西行动变明朗非常。,底细新闻的非法移民获取与底细新闻泄漏。

周富华厕了发觉银泰盛达的准备,并作为银泰盛达的行政经理一本正经学问城玉龙矿业股权收买空话里程的收到。周富华在底细新闻启动前去买东西学问城一份,底细人士不得应用底细新闻干债券去买东西季节性竞赛。的取缔性规则。

姚文溪作为一体反对改革的保守当权派的行政经理,核准首一创业投入入股银泰盛达,上述的底细新闻的底细新闻。在姚文溪的底细新闻被翻开,本身的债券报告庄某债券户口去买东西学问城一份,底细人士不得应用底细新闻干债券去买东西季节性竞赛。的取缔性规则。

  周富华、李国刚、白贤慧以为,缺少对债券法规的懂得,有意虐待法度,正片相配考察,从轻处分;周付华还赠送了总创利润741,元,未在行政处分的事前印制的广告中决定的929,元。

姚文溪以为,:最前面的,学问城在拟引起银泰盛达先于就曾经公报过开端进入矿物研制叫,当初,学问的城市办理策略和事情漫游有B。,学问城拟引起详细的履行刚要Yinsheng TED,但仅到一定年级,天津研制区矿业物品无投入。。如下此新闻不克不及认定为底细新闻。次货,其201192日至5日常购置物学问城一份时不知悉学问城收买玉龙矿业的重组行动,本启动泄漏新闻的投入行动。

  尊敬的审察,本案中,李国刚、白宪慧、对周付华从轻处分的说辞不发觉,不克不及采用。周付华的创利润宣布,漫游深圳债券去买东西所的出路并经审讯支票,周富华2011830日至919日去买东西学问城一份进项30,元,2011117日至201219日去买东西学问城一份进项898,元。

  姚文溪赠送了顾虑学问城将在泰达银证,不少于姚文溪个人所说的,尽管学问城先前曾经颁布发表,但它曾经开端进入T。,但该市计划惠顾学问而详细的履行办法。,办理策略和漫游的重要的交换的决品质上的,它属于底细新闻。。顾虑姚文溪的宣布201192日至5日常购置物学问城一份时不知悉学问城收买玉龙矿业的重组行动,本启动泄漏新闻的投入公报,行政处分预先报答印制的广告201192日至5日常购置物学问城一份是应用学问城拟引起银盛泰达这一底细新闻,这不是学问城的玉龙矿业收买。

综上,李国刚、白宪慧、周富华、闻喜适用于的写信视图不方式M的思考。,我不会的同意的。。

漫游协同的犯法行动的契约、品质、暗中策划与社会为害年级,漫游《债券法》第次货百零二条的规则,我会下定决心的。:

一、惩办李国钢30健康的一万元;

二、Xianhui white被充公的犯法所得332,元,并处332,元的健康的;

三、被充公的Zhou Fu非法移民所得929,元,并处929,元的健康的;

四、惩办姚文溪5健康的一万元。

  协同的该当自处分之日起同意处分决定。15一两天内,聚集奇纳河债券监督办理手续费(将存入银行:中信广场将存入银行总公司 总公司贩卖部,账号:7111010189800000162,由将存入银行直的转变成罗马皇帝王室财库,关系到协同的姓名的报答能防范硬拷贝为SE。。协同的回绝同意处分决定的,在收到处分决定之日起60请求行政复查,向奇纳河债券监督办理,也在收到处分决定之日起3行政申诉在一体月外向人民法院提起要求判决。重新考虑和诉诸法律调准速度,左右决定无中止。。

奇纳河证监会      

                                                   2013123

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